证券法修订草案进入四审：欺诈发行顶格罚2000万
证券法修订草案进入四审：欺诈发行顶格罚2000万
证券法修订草案进入四审：欺诈发行顶格罚2000万，证券法修订草案进入四审：欺诈发行顶格罚2000万 1.6亿股民利益受保护 12月23日上午，十三届--会第十五次会议第一次全体会议在北京召开。会议听取-宪法和法律委员会主任委员李飞作关于《-证券法（修订草案）》审议结果的报告（以下简称报告）。当天下午，十三届--会第十五次会议举行分组会议，审议证券法修订草案。在此之前，证券法修订草案曾进行了三次审议。 较此前的征求意见稿，报告提出了关于证券法修订草案的六大修改意见，包括进一步加大对证券违法行为的处罚力度，将发行股票应当“具有持续盈利能力”的要求改为“具有持续经营能力”，强化投资者保护等。此外，加大违法成本也成为本次证券法修改的重中之重，比如，违法处罚标准提高到一至十倍，欺诈发行顶格罚2000万。 《每日经济新闻》记者23日登陆中国证券登记结算有限责任公司官网发现，截至2019年11月末，A股投资者已经超过1.58亿。这也意味着，证券法修订草案的四审，以及新证券法的最终出炉，将影响到资本市场“生态”，从而涉及近1.6亿A股投资者的相关利益。 修订草案三审后已比较成熟 报告指出，十三届--会第十次会议对证券法修订草案进行了三次审议。会后，法制工作委员会将修订草案三次审议稿印发各省（区、市）基层立法联系点和中央有关部门以及部分-代表、高等院校、研究机构征求意见，在中国人大网全文公布修订草案三次审议稿征求社会公众意见。 同时，宪法和法律委员会、法制工作委员会还到上海、深圳进行调研，听取意见，并就修订草案的有关问题与有关部门交换意见，共同研究。宪法和法律委员会认为，为贯彻落实-关于资本市场改革发展的决策部署，进一步规范证券的发行和交易行为，保护投资者合法权益，在总结实践经验的基础上，对证券法进行修改是必要的；修订草案经过三次审议，已经比较成熟。 报告提出六项主要修改意见 报告指出，本次修改意见主要有以下六大项： 第一：全面推行注册制，不再规定核准制，取消发审委制度。 按照全面推行注册制的基本定位规定证券发行制度，不再规定核准制；同时，为有关板块、有关证券品种分步实施注册制的进程安排，留出法律空间。 宪法和法律委员会经研究，建议按照全面推行注册制的修改思路，对证券发行制度进行完善，将修订草案三次审议稿“证券发行”一章中的“一般规定”和“科创板注册制的特别规定”两节合并作出以下修改： 一是精简优化证券发行条件。将发行股票应当“具有持续盈利能力”的要求，改为“具有持续经营能力”，同时，按照注册制改革精神，大幅度简化公司债券的发行条件。 二是调整证券发行程序。在规定-证券监督管理机构依法定条件负责证券发行申请注册的基础上，取消发行审核委员会制度，明确按照-和-证券监督管理机构的规定，证券交易所等可以审核公开发行证券申请，并授权-规定证券公开发行注册的具体办法。 三是强化证券发行中的信息披露。按照注册制“以信息披露为核心”的要求，增加规定：发行人报送的证券发行申请文件，应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，内容应当真实、准确、完整。 四是为实践中注册制的分步实施留出制度空间，增加规定：证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由-规定。 第二，明确了资产支持证券和资管产品等金融产品的发行、交易的法律规定。 报告指出，有的-委员和地方、部门提出，资产支持证券、资产管理产品等具有证券属性的金融产品实践中由不同部门监管，监管标准和监管规则不完全统一，建议按照功能监管的原则，明确由-依照本法的原则统一规定相关产品的管理办法，规范相关产品的发行、交易活动。 宪法和法律委员会经研究，建议在修订草案三次审议稿第二条中增加一款规定：资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由-依照本法的原则规定（修订草案四次审议稿第二条第三款）。 第三，明确证券型衍生品适用证券法，股指期货等将来纳入期货法。 修订草案三次审议稿第二条第三款规定，证券衍生品种发行、交易的管理办法，由-依照本法的原则规定。有的地方、部门提出，证券衍生品种分为证券型（如权证）和契约型（如股指期货）。 其中，证券型品种可作为-依法认定的其他证券，直接适用本法；契约型品种可适用期货交易管理条例，目前有关方面正在起草期货法，将来可纳入期货法调整。据此，证券法可不再就证券衍生品种授权-规定具体管理办法。宪法和法律委员会经研究，建议删去这一款规定。 第四，明确必要的域外适用效力。 报告指出，为适应我国资本市场对外开放需要，-境内市场秩序，保护境内投资者合法权益，建议在证券法中明确本法必要的域外适用效力。 宪法和法律委员会经研究，建议在修订草案三次审议稿第二条中增加规定：在-境外的证券发行和交易活动，扰乱-境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照本法有关规定处理并追究法律责任（修订草案四次审议稿第二条第四款）。 第五，加强投资者保护，充分发挥民事赔偿的作用。 报告指出，有的-委员和地方、部门、专家提出，为提高证券违法行为的违法成本，在加大行政处罚和刑事制裁的同时，应当充分发挥民事赔偿的作用；证券民事诉讼具有涉及投资者人数众多，单个投资者起诉成本高、起诉意愿不强等特点，建议在民事诉讼法框架内，结合证券民事诉讼的具体特点，有针对性地完善相关制度，有效保护投资者合法权益；有的建议，发挥投资者保护机构在证券民事诉讼中的作用，明确投资者保护机构可按照“明示退出、默示加入”的规则，为证券登记结算机构确认的受损害的投资者向-办理登记，提起代表人诉讼。 宪法和法律委员会经研究，建议在修订草案三次审议稿第一百零五条中增加两款规定：一是明确，投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼，可能存在有相同诉讼请求的其他众多投资者的，人民-可以发出公告，说明该诉讼请求的案件情况，通知投资者在一定期间向人民-登记。人民-作出的判决、裁定，对参加登记的投资者发生效力。二是明确，投资者保护机构受50名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人向人民-登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。 第六，违法处罚标准提高到一至十倍，欺诈发行顶格罚2000万。 报告指出，有的-会组-员和地方、部门、单位建议，在修订草案三次审议稿的基础上，进一步加大对证券违法行为的处罚力度，显著提高证券违法成本，严厉惩治并震慑违法行为人。 宪法和法律委员会经研究，建议对法律责任一章作以下修改：对相关证券违法行为，有违法所得的，规定没收违法所得。同时，较大幅度地提高行政罚款额度，按照违法所得计算罚款幅度的，处罚标准由原来的1至5倍，提高到1至10倍；实行定额罚的，由原来多数规定的30万元至60万元，分别提高到最高200万元至2000万元（如欺诈发行行为），以及100万元至1000万元（如虚假陈述、操纵市场行为）、50万元至500万元（如内幕交易行为）等。 每经记者 王砚丹 每经编辑 谢 欣。惠州商务信息发布。更多证券法修订草案进入四审：欺诈发行顶格罚2000万最新相关信息：
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